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CFA第11版道德手册对2015年考试的影响

发表时间: 2015/05/07

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20156月的CFA考试起,CFA协会正式启用第11版职业伦理Handbook。那么使用过旧版的考生今年继续考试,会对其有什么影响吗?

相较第10版,CFA11Handbook在内容和结构上都发生了重大改变。但也不是整体改版,因此以往考生只要熟悉发生变化的部分,这样也就可以省不少事情。具体有些什么变化呢?

在内容上新增了一些知识点,新增并删减了一些案例。同时对原有一些条款的结构作了修正。其中IV(C) Responsibility of supervisor这一条款变动较大。

总体来说新增加的部分主要强调随着科技进步,关于“社会媒体”的应用这一方面。针对新增的知识点,所对应的例题也增加了不少,相信在考试上会侧重于这些新内容。同时也对某一些知识点进行了补充,使其更加严密。

例如:

Guidance

Members and candidates must understand the applicable laws and regulations of the countries and jurisdictions where they engage in professional activities. These activities may include, but are not limited to, trading of securities, providing investment advice, conducting research, or other investment services. On the basis of their reasonable and good faith understanding, members and candidates must comply with the laws and regulations that directly govern their work and its outcome and that protect the interests of the clients.

新变动知识点:两层意思,第一,强调了memberscandidates必须理解他们从事专业工作的国家和管辖区域的法律和法规。第二,在理解的基础上,memberscandidates必须遵循直接监督管理他们工作和结果的法律和法规,并且保护客户的利益。和第十版相比,大致意思不变,只是稍微详细了一些。

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