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金融相关证书考试要求及时间

一、行业入门证书

1、基金销售人员从业资格考试

报考条件：

报名截止日年满18周岁； 具有高中或国家承认相当于高中以上文凭； 具有完全民事行为能力。

考试科目、参考书目及考试形式：

考试科目为“基金销售基础”一科。考试采取闭卷机考形式，题目均为客观题。考试时间为120 分钟，试卷总分为100分，考试合格线为60分

报名方式：

采取网上报名方式。考生可于指定日期登录中国证券业协会网站（www.sac.net.cn），按照要求报名。报名费为人民币70元，缴付方式、收据、准考证打印等有关事项请仔细阅读协会网站报名须知。考试时间、考场地点将在准考证中明示。

说明 ：

（一）考试成绩长期有效。（二）已通过协会组织的证券从业资格考试 “证券市场基础知识”和“证券投资基金”两个科目者，视同已通过“基金销售基础”科目考试。

2、期货从业人员资格考试

期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试，是全国性的执业资格考试。依照《期货从业人员管理办法》，中国期货业协会负责组织从业资格考试。

考试每年四次 具体时间不同，详情见当年考试公告

报考条件：

年满 18周岁； 2、具有完全民事行为能力； 3、具有高中以上文化程度； 4、中国证监会规定的其他条件。

考试科目设置 ：

目前，期货从业人员资格考试科目为两科，分别是“期货基 础知识”与“期货法律法规”。

考试的时间、题型、分值

1 、考试采取闭卷、计算机考试方式。所有试题均为客观选择题。

2 、每科试题量为155道，满分100，60分为及格。

3 、 每科考试多场次组织，单科考试时间为100分钟。

4 、基础知识科目：共 155 道题目 单项选择题： 60 道，每道 0.5 分，共 30 分； 多项选择题： 60 道，每道 0.5 分，共 30 分； 判断是非题： 20 道，每道 0.5 分，共10分； 综合题： 15道， 每道2分，共30分

5 、期货法律法规科目：共 155 道题目 单项选择题： 60 道，每道 0.5 分，共 30 分； 多项选择题： 60 道，每道 0.5 分，共 30 分； 判断是非题： 20 道，每道 0.5 分，共10分；综合题： 15道， 每道2分，共30分

考试大纲及教材 ：

考试大纲详见中国期货业协会网站“资格考试”栏目。 “期货基础知识”及“期货法律法规”所用教材分别为《期货市场教程》（中国期货业协会编，中国财政经济出版社出版）和《期货法律法规汇编》。两教材具体说明及购买办法见中国期货业协会网站“资格考试”栏目。每年，中国期货业协会根据市场发展状况，组织有关专家对教材进行修订。

考试组织实施 ：

1、报名方式：报名采取网上报名方式。根据考试公告公布的报名时间考生可登陆中国期货业协会网站报名。

2、报考费用：报名费单科 70元。

3、考试地点选择：目前期货从业人员资格考试每年均会安排在全国 35个城市或 几 大城市举行，具体开考次数及考试地点安排以考试公告为准。考生可根据个人需要就近选择考试地点。

4、考试方式：考试采取闭卷、计算机考试方式进行。

5、考试承办：目前考务工作由 ATA公司具体承办。

考试成绩有效期及证书：

单科成绩有效期为当年及以后两个年度。两门考试成绩均合格后取得成绩合格证书，成绩合格证书长期有效，实行电子化管理，考生可上中国期货业协会网站查询或打印成绩合格证书。

取得成绩合格证后，考生如到从事期货业务的经营机构任职，可由所在机构向中国期货业协会申请从业资格。

3、保险中介从业人员资格考试（含保险代理从业资格考试和保险经纪和保险公估从业人员资格考试）

考试时间和报名时间

各地保监局根据地区实际组织安排。详情请见保监会网站http://www.iachina.cn/

4、保险代理从业人员资格考试
题型题量：

保险代理从业人员资格考试的题型题量为：单选题80道，每题1分；判断题20道，每题1分；试卷满分100分，及格分数线为60分。

参考用书和命题范围

保险代理从业人员资格考试参考用书为中国财政经济出版社出版的《保险基础知识》（2006年版）和《保险中介相关法规制度汇编》（2006年版）两本书。命题范围如下：保险原理知识占25分，命题范围是《保险基础知识》一书的第一章至第五章。财产保险知识占10分，命题范围是《保险基础知识》一书的第六章。人身保险知识占20分，命题范围是《保险基础知识》一书的第七章。《保险营销员管理规定》、职业道德和执业行为规范占15分，命题范围是《保险中介相关法规制度汇编》、《保险基础知识》一书的第八章和第九章。其他相关法规部分占30分，命题范围是《保险中介相关法规制度汇编》，其中：《中华人民共和国保险法》占20分（全部为判断题）。《保险代理机构管理规定》、《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国消费者权益保护法》和《中华人民共和国反不正当竞争法》共占10分。详细命题范围请见中国保监会网站公布的考试大纲。

5、保险经纪和保险公估从业人员资格考试

题型题量：

保险经纪和保险公估从业人员资格考试的题型题量为：单选题100道，每题1分，共计100分，及格分数线为60分。

参考用书和命题范围

保险经纪从业人员资格考试命题范围包括“保险原理与实务”和“保险经纪相关知识与法规”两部分。“保险原理与实务”分值占比60%，参考用书是中国财政经济出版社出版的《保险原理与实务》（2006年版）。“保险经纪相关知识与法规” 分值占比40%，参考用书是中国财政经济出版社出版的《保险经纪相关知识》（2006年版）和《保险中介相关法规制度汇编》（2006年版）。保险公估从业人员资格考试命题范围包括“保险原理与实务”和“保险公估相关知识与法规”两部分。“保险原理与实务”分值占比60%，参考用书是中国财政经济出版社出版的《保险原理与实务》（2006年版）。“保险公估相关知识与法规” 分值占比40%，参考用书是《保险公估相关知识与法规》（2006年版）。详细命题范围请见中国保监会网站公布的考试大纲。

参考用书将根据相关法规制度适时修订，中国参考用书和命题范围修订情况将至少提前一个月公告。

6、金融专业英语证书考试

考试时间：

通常每年5月份

考试制度

金融专业英语证书考试制度是1994年经中国人民银行和国家教委联合发文（银发【1994】107号）批准建立的我国第一个国家级行业性外语证书考试制度。中国人民银行银发【1996】229号文批准正式实施。其考试目标是为国家培养既精通现代国际金融业务，又能运用英语进行银行业务操作及管理的中高级复合型人才，提高金融系统职工队伍的整体素质，并促进金融系统职工培训工作逐步与国际专业培训接轨。考试分为初级（现改称"银行综合类"）、中级、高级（目前尚未开考）三种程度，分别针对不同层次，提出不同要求。为实施此制度，在人民银行领导下，专门成立了金融专业英语证书考试委员会。考委会由人民银行主管副行长任主任，各主要金融机构人事教育部门负责同志任委员。考试办公室设在中国人民银行北京培训学院，负责考试的组织实施。

相关证书

2000年初中国人民银行已与国家外国专家局签署合作备忘录，在取得FECT证书后加试BFT的英语口语考试合格后即可获BFT证书，中级四科考试成绩亦得到香港银行业务证书考试的相应科目的认可。

7、国家《理财规划师》(CFP)职业资格证

理财规划师（CFP）是一种权威理财规划职称，在美国，拿到CFP认证意味着可以每年轻松拥有十几万美元的收入，这个具有金领意义的英文缩写CFP翻译成中文的意思就是“理财规划师”。2003年“理财规划师”已列入国家职业大典，从此，理财规划师在我国迅速成为金融领域z受关注、z热门的新职业之一。2004年《理财规划师国家职业标准》也正式发布， 2005年4月开始全国统一考试（试点）和职业资格认证，今年国家是试点培训、考试和发证阶段，考试通过后就可以在全国首批获得由国家劳动和社会保障部颁发的《中华人民共和国理财规划师》职业资格证书。

考试简介

理财规划师（Certified Financial Planner）简称CFP，是运用理财规划的原理、技术和方法，针对个人、家庭以及中小企业、机构的理财目标，提供综合性理财咨询服务的专业人员。

报考对象

从事理财规划工作及期望从事理财规划相关工作的人士，包括五大群体：

（1）金融从业人士：理财规划师证书是银行、证券、保险、基金、债券、税务、担保、投资和理财咨询等企业从业人员z重要的资质和能力证明文件，是相关企业人员聘用、晋升以及进入外资金融机构重要的资格证书；

（2）企业财务人员：通过培训和认证，提高企业财务管理人员综合的理财能力，为企业的理财活动及资本运作提供金融资源和人才保证；

（3）实力投资人：通过全面系统的综合理财专业培训，有效掌握理财规划知识和技能以及专业工具，助您在投资领域领先一步，收益倍增；

（4）家庭理财人员：通过学习掌握个人资产保值增值的知识；

（5）在校大学生：本专业或相关专业学生，有意从事理财规划师职业的同学。

考试级别

本职业按照国家职业标准分为助理理财规划师（国家职业资格三级）、理财规划师（国家职业资格二级）、高级理财规划师（国家职业资格一级）。

证书说明

凡考核合格者，由国家劳动和社会保障部颁发相应等级的职业资格证书，并实行统一编号登记管理，在中国职业资格考试网（www.zhyedu.com）和湖北省职业技能鉴定指导中心官方网站（hb.osta.org.cn）上均可查询，是相关人员求职、任职、晋升、包括出国等的法律上的有效证件，可记入档案，全国通用，参加朝阳教育培训的学员还可获得朝阳教育集团统一颁发的培训结业证书。

高级技师可享受高级工程师待遇(中央政府网站)

关于进一步加强高技能人才工作的实施意见(劳动部门网站)

报考资料

（1）填写《中华人民共和国职业资格鉴定申报表》一式两份；

（2）一寸彩色照片4张，两寸彩色照片2张；

（3）学历证、身份证复印件各两份；

（4）理财规划师和高级理财规划师考生须准备1500 字以上工作总结一篇，3000 字左右工作相关论文一篇。《国家职业资格二级考评申报表》样本格式下载
提示：以上1—3项资料须在考前15天上交，第四项资料须在考试后10天内上交。

申报条件

１、助理理财规划师（以下条件具备其中之一即可）

（1）连续从事本职业工作6年以上，经正规培训，并取得结业证书。

（2）具有以高级技能为培养目标的技工学校、技师学院和职业技术学院本专业或相关专业毕业，经正规培训，并取得毕（结）业证书。

（3）具有本专业或相关专业大学专科及以上学历证书，经正规培训，并取得毕（结）业证书。

（4）具有其他专业大学专科及以上学历证书，连续从事本职业工作1年以上，经正规培训，并取得毕（结）业证书。

２、理财规划师（以下条件具备其中之一即可）

（1）连续从事本职业工作13年以上。

（2）取得助理理财规划师职业资格证书后，从事本职工作3年以上，经正规培训，并取得毕(结)业证书者。

（3）具有本专业或相关专业大学本科学历证书，连续从事本职业工作5年以上，经正规培训，并取得毕(结)业证书者。

（4）具有硕士学位(含同等学历)，从事本职业工作3年以，经正规培训，并取得毕(结)业证书者。

（5）具有博士学位(含同等学历)，经正规培训，并取得毕(结)业证书者。

3、高级理财规划师（以下条件具备其中之一即可）

（1）取得理财规划师职业资格证书后，从事本职工作3年以上，经正规培训，并取得毕(结)业证书者。

（2）具有本大学本科学历证书，连续从事本职业工作11年以上，经正规培训，并取得毕(结)业证书者。

（3）具有硕士学位(含同等学历)，从事本职业工作7年以上，经正规培训，并取得毕(结)业证书者

（4）具有博士学位(含同等学历)，从事本职业工作5年以上，经正规培训，并取得毕(结)业证书者

8、人身保险从业人员资格考试

中国人身保险从业人员资格考试，即中国寿险管理师、中国寿险理财规划师、中国员工福利规划师资格考试，自2006年正式运行以来，进展顺利，情况良好。项目编审委员会决定于2009年度安排两期公开考试，即春季和秋季两期，并同时接受两期考试报名。现将有关考试事项公告如下：

报名条件

本年度考试面向社会各界，参加考试，须具备以下条件：

年满18周岁且具有完全民事行为能力； （二）品行良好、正直诚实，具有良好的道德观念。

报名方式

1．个人报名和团体报名：考生可以个人身份单独参加报名，也可以单位组织进行团体报名。团体报名组织人员须在项目网站下载“团体报名表格”，并按要求填写考生汇总资料。

2．现场报名和网上报名：个人报名和团体报名均可采取现场报名或网上报名。考生可在就近的报名中心进行现场报名，也可登录项目网站进行网上报名。

详细情况请查询http://www.iachina.cn

9、保荐代表人胜任能力考试

考试时间及内容：

每年考试一次，在北京、上海、深圳三个城市设置考场。考生可选择以上任一个城市参加考试。考场详细地址将在准考证中明示。

考试科目为证券知识综合考试、投资银行业务专业考试两科。每科考试时间为180分钟，每科总分100分，考试合格线为总分120分，单科不低于50分。

本次考试采取闭卷机考形式，题目均为客观题。考试大纲见协会网站（www.sac.net.cn）。

考试合格者应当参加中国证券业协会或中国证监会认可的其他机构组织的有关年度业务培训。考试合格且符合中国证监会规定其他条件的人员，可按照有关规定向中国证监会申请保荐代表人资格。

考试报名报名：

考试报名工作采用证券公司统一通过协会网站报名的方式。报名时应同时满足下列条件：1、在证券公司从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的正式工作人员；2、从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务两年以上，包括在证券公司、律师事务所、会计师事务所、资产评估机构从事证券发行承销、收购兼并、固定收益等投资银行相关业务的经历。以上时间的认定，以被正式聘用时间为准，非正式工作，如兼职、实习等均不予计算；3、已取得证券从业资格（即通过证券业从业人员资格考试基础科目及至少一门专业科目的人员）。各证券公司应按照报名条件组织本公司员工报名考试。

各证券公司应在协会网站申请集体报名账号后统一报名并缴费，并将单位报名汇总表加盖公章后邮寄至中国证券业协会执业标准工作委员会本次考试收费标准为460元/人，

二、职业发展高等级证书

1、注册会计师证书
注册会计师，是指取得注册会计师证书并在会计师事务所执业的人员，英文全称Certified Public Accountant，简称为CPA，指的是从事社会审计/中介审计/独立审计的专业人士。在其他一些国家如国际会计师，简称AIA，比如英国、澳大利亚、加拿大。在国际上说会计师一般是说注册会计师，而不是我国的中级职称概念的会计师。注册会计师考试科目为《会计》、《审计》、《财务成本管理》、《经济法》、《税法》、《战略与风险管理》。

报名时间

考试每年举行一次，注册会计师全国统一考试报名时间一般在每年的3月中旬至4月中旬，具体时间由各地方考试委员会确定，一般应不少于20个工作日。考试时间安排在每年九月份中下旬，成绩公布是12月份。 报名人员可在一次考试中可同时报考六个科目，也可选择报考部分科目，单科成绩合格者，其合格成绩在取得单科合格成绩后的连续四次考试中有效。

报名方法

1.报名人员可同时报考六个科目，也可选择报考部分科目。分科交纳报名费，报名费中包括每科10元试卷费，由地方考试委员会办公室汇交全国考试委员会办公室，用于命题、试卷印制、发放及评阅等工作的支出。

2.报名时，须提交学历证书或专业技术职称证书原件，交纳一寸近期免冠照片若干张（供准考证等使用），经报名点工作人员审核无误后，填写《2005年度注册会计师全国统一考试××地区报名登记表》，并按报名收费标准交纳报名费。3.各地方考试委员会办公室应按照全国考试委员会办公室统一规定的格式、编号，制发准考证。

报名费用

考试报名费10元，考务费90元/科。如果要参加相关的培训，一般的培训费用大致在300元左右

报名条件

具有下列条件之一的中国公民，可报名参加考试：

拥护《中华人民共和国宪法》，享有选举权和被选举权；（二）具有完全行为能力；（三）具有高等专科以上学校毕业学历、或者具有会计或者相关专业中级以上技术职称。

有下列情形之一的人员，不能报名参加注册会计师全国统一考试，已经办理报名手续的报名无效：（一）因受过刑事处罚，自刑罚完毕之日起至申请报名之日止不满5年者；（二）因吊销注册会计师证书，自处罚决定之日起至申请报名之日止不满5年者。（三）以前年度参加注册会计师考试因作弊而受到停考处分期限未满者，或终身不得参加注册会计师行业组织的各类考试者。

2、注册金融分析师考试

考试简介

CFA是“注册金融分析师”（Chartered Financial Analyst）的简称（也称“特许金融分析师”），它是证券投资与管理界的一种职业资格称号，由美国“注册金融分析师学院”(ICFA)发起成立。

注册金融分析师 (Chartered Financial Analyst，简称CFA)是一个广受全球金融界肯定的全方位国际金融证书，其课程内容广泛而实用，包括经济学、数量分析、财务报表分析、公司财务、资产评价、投资组合管理、职业准则等等，可应用在各类金融或财务相关工作上。

CFA证照考试系由位于美国维吉尼亚州的CFA学院所主办，考试分为三级：第一级每年举办两次（亚太地区是每年的6月和12月的第一个星期日）、第二、三级每年各举办一次（亚太地区是每年的6月第一个星期日）。依据CFA学院的设计，其课程核心为职业准则、投资工具、资产评价及投资组合管理。在CFA的三级考试中，第一级偏重于投资分析的工具(如经济学、数量及财务报表分析)，第二级以资产评价为核心，第三级则集中在投资组合的布局。

在职场上，雇主亦依不同层级的工作内容来雇用CFA考生或特许状持有人(Charterholder)，例如在北美地区，一般来说要想在投资银行担任分析师z好先通过CFA第一级考试，资深分析师通常起码通过第二级，而基金经理人则要通过第三级考试。

报考条件：

要符合下列其中一项条件（无专业限制）即可报考CFA考试:

(1) 大学毕业；有本科学历和学士学位即可报名

(2) 大学应届毕业生；大四即可报考CFA

(3) 专科学历，另有两年工作经验(不限于财经相关);

(4) 高中高职学历，另有四年工作经验(不限于财经相关)。

而要成为CFA特许状持有人，则须要通过CFA全部三级考试，具有三年财务投资分析与决策相关的工作经验(将于2007年起改为四年)，并缴交年费成为CFA学院会员及签署职业道德公约。

3、注册国际投资分析师（CIIA）考试

每年3月 9月考试 详情以当年考试公告为准

考试报名时间

考试报名时间在考试前两个月，届时考生可登录中国证券业协会网站注册和报名，并按照要求填写报名表。

考试时间及考试方式

考试时间根据考试公告为准，考试地点多设在北京、上海、深圳三地。

考试采取笔试和机考两种方式，考生可根据需要选择一种方式进行考试。

注册费及报名费

考生进行注册和报名应缴纳相关费用，注册费每人800元（含教材），不需要教材的考生交注册费600元。报名费每卷2500元。

考生应于规定日期前将注册费及报名费通过网上银行汇至中国证券业协会。

考试内容

考试试卷共分为两卷，试卷一包括公司财务、经济学、财务会计和财务报表分析、股票估值与分析；试卷二包括固定收益证券估值与分析、衍生产品估值与分析、投资组合管理。两卷考试均使用中文。每卷考试时间为三小时。

考试大纲及教材

考试大纲为考试机构规定，届时考生可登录网站www.chinaciia.com（注册国际投资分析师考试），查询相关考试大纲内容及英文版补充教材内容。

考试注册、报名条件

（一）已通过证券业从业人员资格考试五个科目考试；（二）本科以上学历；（三）具有相关工作经历三年以上；（四）z近五年无不良行为记录（五）品行端正，具有良好的职业道德；（六）协会规定的其它条件。

4、EQC考生注册、报名条件

报考条件

按照注册国际投资分析师协会有关规定，资深从业人员（EQC考生）的豁免规则延长到2012年。如符合EQC考生条件的可以豁免前条第一款。EQC考生应具备以下条件：

（一）证券行业从业五年（含五年）以上；

（二）已取得证券业执业证书；

（三）现任证券经营机构或证券研究机构高级管理人员。

其他规定

考生可报考一卷或两卷考试，普通考生应在注册后五年内通过两卷考试，EQC考生应在注册后三年内通过两卷考试，在指定时间内未通过两卷考试的，须重新进行注册并考试。

三、其他相关证书名称

1、会计审计类

ACCA 英国特许公认会计师认证

CGA 加拿大注册会计师

CMA 美国注册管理会计师

CFM 美国注册财务管理师

CIA 美国注册内部审计师

CISA 美国注册信息系统审计师

AIA 英国会计师工会专业资格证书

CTA 澳大利亚公证会计师考试

2、金融类

CFA 美国特许金融分析师

CFP 美国注册金融策划师

ASA 北美精算学会准精算师

FSA 北美精算学会精算师

3、信用管理类

信用评估师资格证书

信用管理师资格证书

信用分析师资格证书

信用调查师资格证书

商务调查师资格证书

商账追收师资格证书

企业信用安全管理师资格证书

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