CFA协会金融界职业指南：业内人士专访
发表时间： 2023/03/16
刘志伟, CFA ,被公认为是亚太地区z优秀的债券市场经理之一，并连续数年在《财资》杂志的年度投票中被机构投资者选为其中一位「z精明的债券投资人」。他的秘诀是什么？“热忱，知识和非常勤奋工作。”他说。
刘志伟在资产管理行业的职业生涯起步于后勤办公室。他在香港接受了证券及期货事务监察委员会的管理培训后，加入香港保诚亚洲基金管理公司担任合规分析师。
后来他加入该公司的新兴市场团队，作为信用分析师负责分析亚洲银行，由此转做了前线工作。此后他便再没回头。2000年，刘志伟调至新加坡保诚的保德信金融分部，担任投资组合经理，后来他成为董事兼保诚新加坡办事处的负责人，管理在亚洲的债券资产达十亿美元。
在2012年他加入天利投资，担任新成立的亚洲固定收益部总监职位。“我的主要职责是推动天利在亚洲债券市场的投资管理业务，并向在亚洲和世界各地的投资者推广亚洲债券这一资产类别。”他说。
他的工作职责需要不断地处理瞬息万变的经营环境，以及其对公司的投资和行业整体所带来的影响。
“z大的挑战是应对债券市场的迅速扩大和发展前景，尤其是在亚洲，而整个行业亦正在同时经历精简和重新分配资源的大革新。”他说。
刘志伟毕业于香港大学，获金融学士学位。他在2004年取得CFA头衔。 “获得CFA特许资格认证为我的职业生涯打开前进之门，亦令我作为业内专业人士得到了具价 值的肯定，”他说。“多年学习CFA课程并获得资格的经历，加深了我对金融市场的认识——不仅是我专攻的市场，还包括如股票、私募股权、外汇、衍生工具以及其他市场。我对金融市场机制有了全面理解。”
刘志伟建议欲从事资产管理行业的学生和年轻专业人士，要清晰了解自己想做什么，然后全身投入。他说，钱不应该是唯一的驱动力。
“请不要单为待遇较好而加入此行业。”他说。
随着国际贸易中越来越多地使用人民币，苏耿贤，CFA，在2011年决定从台湾移居香港。
凭着在台湾16年的基金管理经验，苏耿贤进入了香港永丰金资产管理（亚洲）有限公司，担任公司三个债券类基金的投资组合经理，管理包括投资人民币债券的高收益点心债券基金。
苏耿贤获得了业界的赞誉，并管理过大型基金。他1997年毕业于台湾天主教辅仁大学，主修工商管理。他的资产管理职业生涯始于富达投资，那时他任客户服务代表。他对金融的敏锐能力后来为他赢得了在该公司的基金研究部门的工作，专门从事基金和全球宏观经济分析。
“我通过了CFA 的第一级考试后，上司通知我转到研究部门，”他说。“2003年我一次通过了所有 的考试，并取得我的CFA特许资格认证。”
苏耿贤是富达投资台湾办事处里第一个获得CFA特许资格认证的人。后来，他带领筹备委员会在台湾设立了CFA协会，2007年成为主席。
2005年，他加入AIG环球资产管理（台湾）有限公司。他在2007年为AIG的美国双核心收益基金集资3.7亿美元,打破了该公司的基金成立纪录——成为台湾本土z大的国际债券基金，市场份额超过 50％。这一成就为他赢得了台北金融研究发展基金会2008年度一年期国际债券基金类别z佳基金奖。
“在2006年年底，根据宏观研究，我们认为美国于2007年将进入经济衰退周期，美国联邦储备委员会将降息。因此，我们推出了美国政府债券基金从而赚了可观的回报，因为市场证明我们的预测是 正确的。”他说。 苏耿贤还设计了台湾首个全球高收益债券基金，成为岛内同类型中z大的基金。
2008年全球金融危机后，苏耿贤加入元大宝來证券投资信託股份有限公司，台湾本土z大的基金公司之一。作为债券市场部副主管，他负责研究和产品开发项目，在2009年和2010年间管理台湾z大的金融资产证券化基金，以及两个债券基金。
苏耿贤将他在行业内的成功，归结为建立个人声誉并维护诚信。他说具备逻辑思维和透彻了解金融知识也是必要的。
“通过其切合实际的教学方式，CFA课程帮助你发展这些能力，而如果你想从事市场研究和投资工作，这些能力是不可或缺的，”他说。“我老是向我的同事和想加入这个行业的人建议修读这个课程。”
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