CFA一级Ethics 部分知识点总结（详细）

发表时间： 2015/04/16

Ethics 部分
　　Objective of codes and standard：永远是为了maintain publictrust in

　　1.Financial market
　　2.Investment profession
　　6个code of ethics
　　1.Code 1—ethics and pertinent dpersons
　　2.Code 2---primacy of client’sinterest
　　a.Integrity with investmentprofession
　　b. 客户利益高于自身利益

　　3.Code 3---reasonable andindependent
　　a.必须注意reasonable care
　　b.必须exercise independent professional judgment---必须独立判断！

　　4.Code 4---ethical culture in theprofession
　　a.不但自己要practice，而且要鼓励别人practice—不仅仅是自己一个人去做，要所有人共同去做

　　5.Code 5---ethnical culture inthe capital market!
　　a.促进整个capital market的integrity，推广其相关法规---增强公众对资本市场的trust！
　　b.Capital market是基于
　　i.Fairly pricing of risky assets；
　　ii.Investors‘ confidence

　　6.有关competence—能力---competence
　　7个standard of professional conduct
　　1.Standard 1---professionalism---knowledgeof law
　　a.不需要成为法律专家，但是必须understand和comply with applicable law；
　　b.当两个law发生conflict，则要遵守更加严格的法律！
　　c.Knowingly---know or should know
　　d.必须attempt to stop the violation，如果不能stop， then must dissociatefrom the violation！必须从其中分离出去!
　　i.Remove name from the writtenreport;
　　ii.Ask for a different assignment
　　e.并不要求向有关部门report！（do not require）
　　f. 向CFA 进行书面报告report--encouraged to so
　　2.Standard 1 ---professionalism---integrity of capital market
　　a.Bias from client or othergroups—listed company，controlling shareholder！
　　b.Bias from sell side analyst
　　c.Buyer side client—
　　d.Issuer paid report---只能接受flat feefor their work
　　e.
　　3.Standard 1 ---professionalism---misinterpretation—不能误导客户，不能剽窃其他人的研究成果

热点阅读：
CFA考试费用
CFA考试科目
CFA考试资料
CFA考试时间
CFA报名条件
如何申请延考CFA？
CFA简介 CFA考试详细介绍
2015年6月上海北京CFA考点详细地址!
2014年CFA协会为什么不提供sample
CFA、FRM通过率100%？金程教育董事长汤震宇专访

CFA 和 FRM 的区别有哪些？

金程首席培训师解答2015年CFA高效备考技巧

2015年12月CFA一级暑假集训营，同桌的你在哪里？

2015年12月CFA一级暑假集训营课程安排

CFA会员眼中的2015年全球市场

CFA一级数量分析知识点总结，精华干货！

CFA协会金融界职业指南：业内人士专访

金融“十大”王牌证书,CFA居第几位？

CFA考试的五个重点知识点

CFA考试必备的各类计算公式：你都会了吗？

CFA重要考点：Ethics之Independent Practice