CFA三级考试后怎样成为持证人？CFA证书如何申请？

发表时间： 2015/11/11

CFA持证人是金融界卓越专业成就的象征；CFA 资格强调和遵循极其严格的职业操守和道德准则，世界各主要发达国家相关行业都将CFA作为金融行业操守高水平人员的衡量标准，包括中国在内的投资界专业人士，越来越认识到该资格在职业诚信认证的价值。在线索取2015年12月CFA网课及Handbook 》》

那么通过2015年CFA三级考试后怎样成为持证人？

一、拥有四年（48个月）与投资相关工作经验；1.工作经验需要涉及到：

a. 评估或应用金融财务，经济，或统计数据为投资运作提供决策；涉及证券或类似的投资工作（例如公开上市和私募股票、债券、抵押贷款及其衍生品；基于有价商品的衍生品和共同基金；商品和其他投资资产，如房地产和大宗商品，多元化的投资组合，有价证券的投资组合等）。

b. 从事于或参与到投资产品设计，为其提供专业的有价值的信息，直接参与投资决策过程或者为投资决策过程提供支持等相关工作c. 监督、管理或指导；亦或直接或间接执行操作投资活动；d.从事投资活动的咨询、教学指导工作。

职位本身的名称不能直接决定是否被CFA协会认可，主要是日常工作中涉及到的职务内容必须50%以上和投资决策相关的才是被认可。如果所从事的工作在以下举例的职位以外，但工作中涉及的职务内容和投资决策相关，亦可提供详细的工作经验给CFA协会，也是被认可的。

2. 如何描述工作经验：

a. 提交协会认可的工作岗位名称；

b. 除工作职位外，还需要提交所负责的具体工作细节；c. 在提交的每个协会认可的工作职位需要写明申请人的职责范围；d. 申请者需要保留申请材料的备份，以便在申请材料提交至协会前可及时更新！

3. 在提交工作经验申请材料前可参考：

→ 自我工作经验是否能得到协会认可，即工作经验自我评估二、加入CFA协会，成为协会正式会员（Regular Membership）正式会员不同于附属会员（affiliate membership），正式会员是被推荐的CFA考生并以申请成为CFA Charterholder为目的。

成为CFA协会的正式会员必须满足：

1. 在正规高等院校取得至少本科学历，或者在社会上接受相当本科教育经历或工作经历；2. 通过CFA一级考试，或通过协会的CFA自我测试标准，3. 拥有四年（48个月）与投资相关工作经验（可参考第一条）；4. 申请加入CFA分会，CFA分会会员身份虽是自愿申请但协会强烈建议申请加入；了解更多加入分会信息，5. 同意遵守并签署协会会员协议与《职业操守声明》（即PCS）；6. 交纳会员费；

a. 会员标准年费为：275美元；

b. 已是退休状态的会员年费为：100美元；

c. 分会的会员费是多样的，可参考具体所属分会会费交纳标准，d. CFA协会与分会的会员费一旦交纳，不可退费，不可转让会费。

注：

（1）The CFA Institute membership year is 1 July through 30 June（2）CFA Institute and CFA Society memberships were due on 15 July.

三、宣誓遵守《职业道德规范及职业行为标准》（即Code of Ethics & Standards of Professional Conduct）四、申请加入当地分会

五、完成CFA三个级别的考试。

上述五个步骤完成后即满足CFA 持证人的申请要求，其中第二条与第三条可登录CFA协会官网个人账户内，在考生个人账户中Membership栏目下有专门提交申请的通道，考生登录后即可提出申请。

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