CFA证书申请五大必备条件具体流程
发表时间： 2014/08/27
CFA Charterholder是独有的全球公认的投资管理从业人员高职业水平和道德水准的有力证明，是金融界卓越专业成就的象征；CFA 资格强调和遵循极其严格的职业操守和道德准则，世界各主要发达国家相关行业都将CFA作为金融行业操守高水平人员的衡量标准，包括中国在内的投资界专业人士，越来越认识到该资格在职业诚信认证的价值。
那么如何成为CFA Charterholder呢？具体申请步骤如下：
一、 拥有四年（48个月）与投资相关工作经验；
1.工作经验需要涉及到：
a. 评估或应用金融财务，经济，或统计数据为投资运作提供决策；涉及证券或类似的投资工作（例如公开上市和私募股票、债券、抵押贷款及其衍生品；基于有价商品的衍生品和共同基金；商品和其他投资资产，如房地产和大宗商品，多元化的投资组合，有价证券的投资组合等）。
b. 从事于或参与到投资产品设计，为其提供专业的有价值的信息，直接参与投资决策过程或者为投资决策过程提供支持等相关工作
c. 监督、管理或指导；亦或直接或间接执行操作投资活动；
d.从事投资活动的咨询、教学指导工作。
职位本身的名称不能直接决定是否被CFA协会认可，主要是日常工作中涉及到的职务内容必须50%以上和投资决策相关的才是被认可。如果所从事的工作在以下举例的职位以外，但工作中涉及的职务内容和投资决策相关，亦可提供详细的工作经验给CFA协会，也是被认可的。
2. 如何描述工作经验：
a. 提交协会认可的工作岗位名称；
b. 除工作职位外，还需要提交所负责的具体工作细节；
c. 在提交的每个协会认可的工作职位需要写明申请人的职责范围；
d. 申请者需要保留申请材料的备份，以便在申请材料提交至协会前可及时更新！
3. 在提交工作经验申请材料前可参考：
→ 自我工作经验是否能得到协会认可，即工作经验自我评估，请点击：
Take the Work Experience Self Assessment
→ 参考工作经验描述样本，请点击：
Work Experience Descriptions
→ 参考工作职位列表样本，请点击：
Sample Member Job Titles
→ 参考申请需注意的清单，请点击：
Review the application checklist
二、加入CFA协会，成为协会正式会员（Regular Membership）
点击申请协会正式会员：Apply for Regular Membership
正式会员不同于附属会员（affiliate membership），正式会员是被推荐的CFA考生并以申请成为CFA Charterholder为目的。
成为CFA协会的正式会员必须满足：
1. 在正规高等院校取得至少本科学历，或者在社会上接受相当本科教育经历或工作经历；
2. 通过CFA一级考试，或通过协会的CFA自我测试标准，如需要自测请点击：
Standards of Practice Examination
3. 拥有四年（48个月）与投资相关工作经验（可参考第一条）；
4. 申请加入CFA分会，CFA分会会员身份虽是自愿申请但协会强烈建议申请加入；了解更多加入分会信息，请点击：Join a CFA Society
5. 同意遵守并签署协会会员协议与《职业操守声明》（即PCS）；
点击了解PCS范本：Professional Conduct Statement (PCS) (PDF)
6. 交纳会员费；
a. 会员标准年费为：275美元；
b. 已是退休状态的会员年费为：100美元；
c. 分会的会员费是多样的，可参考具体所属分会会费交纳标准，查看各地分会信息请点击：local CFA society
d. CFA协会与分会的会员费一旦交纳，不可退费，不可转让会费。
◆新会员CFA协会会费交纳明细与激活时间段：
→ 点击激活会员资格：Activate your CFA Institute membership
→ 点击查看：Professional Conduct Statement (PCS) (PDF)
◆老会员CFA协会会费交纳明细与激活时间段：
→ 点击更新会员资格：Renew membership now
注：
（1）The CFA Institute membership year is 1 July through 30 June
（2）CFA Institute and CFA Society memberships were due on 15 July.
点击立即更新：Renew now.
（3）点击了解更多会员及会费信息：Annual Dues
三、宣誓遵守《职业道德规范及职业行为标准》（即Code of Ethics & Standards of Professional Conduct）
→ 点击阅读《职业道德规范及职业行为标准》即"Code and Standards"
Read the Code of Ethics and Standards of Professional Conduct
→点击获得《职业道德规范及职业行为标准》各语言翻译版本
Get translations of the Code and Standards
→ 点击了解Standards of Practice Handbook
四、申请加入当地分会
点击查看：分会列表Society Directory
点击查看：如何加入分会Join a CFA Society
五、完成CFA三个级别的考试。
上述五个步骤完成后即满足CFA Charterholder的申请要求，其中第二条与第三条可登录CFA协会官网个人账户内，在考生个人账户中Membership栏目下有专门提交申请的通道，考生登录后即可提出申请。如有其他问题可以直接联系CFA协会，点击即可获得CFA协会联系方式：Contact CFA Institute。
本文出处： 北京CFA
那么如何成为CFA Charterholder呢？具体申请步骤如下：
一、 拥有四年（48个月）与投资相关工作经验；
1.工作经验需要涉及到：
a. 评估或应用金融财务，经济，或统计数据为投资运作提供决策；涉及证券或类似的投资工作（例如公开上市和私募股票、债券、抵押贷款及其衍生品；基于有价商品的衍生品和共同基金；商品和其他投资资产，如房地产和大宗商品，多元化的投资组合，有价证券的投资组合等）。
b. 从事于或参与到投资产品设计，为其提供专业的有价值的信息，直接参与投资决策过程或者为投资决策过程提供支持等相关工作
c. 监督、管理或指导；亦或直接或间接执行操作投资活动；
d.从事投资活动的咨询、教学指导工作。
职位本身的名称不能直接决定是否被CFA协会认可，主要是日常工作中涉及到的职务内容必须50%以上和投资决策相关的才是被认可。如果所从事的工作在以下举例的职位以外，但工作中涉及的职务内容和投资决策相关，亦可提供详细的工作经验给CFA协会，也是被认可的。
2. 如何描述工作经验：
a. 提交协会认可的工作岗位名称；
b. 除工作职位外，还需要提交所负责的具体工作细节；
c. 在提交的每个协会认可的工作职位需要写明申请人的职责范围；
d. 申请者需要保留申请材料的备份，以便在申请材料提交至协会前可及时更新！
3. 在提交工作经验申请材料前可参考：
→ 自我工作经验是否能得到协会认可，即工作经验自我评估，请点击：
Take the Work Experience Self Assessment
→ 参考工作经验描述样本，请点击：
Work Experience Descriptions
→ 参考工作职位列表样本，请点击：
Sample Member Job Titles
→ 参考申请需注意的清单，请点击：
Review the application checklist
二、加入CFA协会，成为协会正式会员（Regular Membership）
点击申请协会正式会员：Apply for Regular Membership
正式会员不同于附属会员（affiliate membership），正式会员是被推荐的CFA考生并以申请成为CFA Charterholder为目的。
成为CFA协会的正式会员必须满足：
1. 在正规高等院校取得至少本科学历，或者在社会上接受相当本科教育经历或工作经历；
2. 通过CFA一级考试，或通过协会的CFA自我测试标准，如需要自测请点击：
Standards of Practice Examination
3. 拥有四年（48个月）与投资相关工作经验（可参考第一条）；
4. 申请加入CFA分会，CFA分会会员身份虽是自愿申请但协会强烈建议申请加入；了解更多加入分会信息，请点击：Join a CFA Society
5. 同意遵守并签署协会会员协议与《职业操守声明》（即PCS）；
点击了解PCS范本：Professional Conduct Statement (PCS) (PDF)
6. 交纳会员费；
a. 会员标准年费为：275美元；
b. 已是退休状态的会员年费为：100美元；
c. 分会的会员费是多样的，可参考具体所属分会会费交纳标准，查看各地分会信息请点击：local CFA society
d. CFA协会与分会的会员费一旦交纳，不可退费，不可转让会费。
◆新会员CFA协会会费交纳明细与激活时间段：
→ 点击激活会员资格：Activate your CFA Institute membership
→ 点击查看：Professional Conduct Statement (PCS) (PDF)
◆老会员CFA协会会费交纳明细与激活时间段：
→ 点击更新会员资格：Renew membership now
注：
（1）The CFA Institute membership year is 1 July through 30 June
（2）CFA Institute and CFA Society memberships were due on 15 July.
点击立即更新：Renew now.
（3）点击了解更多会员及会费信息：Annual Dues
三、宣誓遵守《职业道德规范及职业行为标准》（即Code of Ethics & Standards of Professional Conduct）
→ 点击阅读《职业道德规范及职业行为标准》即"Code and Standards"
Read the Code of Ethics and Standards of Professional Conduct
→点击获得《职业道德规范及职业行为标准》各语言翻译版本
Get translations of the Code and Standards
→ 点击了解Standards of Practice Handbook
四、申请加入当地分会
点击查看：分会列表Society Directory
点击查看：如何加入分会Join a CFA Society
五、完成CFA三个级别的考试。
上述五个步骤完成后即满足CFA Charterholder的申请要求，其中第二条与第三条可登录CFA协会官网个人账户内，在考生个人账户中Membership栏目下有专门提交申请的通道，考生登录后即可提出申请。如有其他问题可以直接联系CFA协会，点击即可获得CFA协会联系方式：Contact CFA Institute。
本文出处： 北京CFA
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